美国NFA

最近更新(2020-05-21)纠错


基本信息

名称:美国全国期货协会 监管级别:五星 简称:NFA 网址:http://www.nfa.futures.org/

丨监管机构简介

美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成为“注册期货协会”,1982年10月1日,NFA正式开始运作。

2000年12月,美国通过了《期货现代化法案》,此项法案要求所有外汇交易商必须在美国期货协会(NFA)和美国商品期货交易委员会(CFTC)注册为期货佣金商(FCM),并接受上述机构的日常监管,在期限内不符合资格或没有被核准的外汇业者将被勒令停止营业。这一法案的出台,使得网络外汇保证金交易走上了规范发展的轨道。

NFA是行业自监管组织。相对而言,美国的投资行业比较成熟和规范,因此,众多投资者在选择保证金经纪商时第一要看的就是:此机构是否在NFA注册并接受管理,同时还会查询机构经营过程中是否有过不良记录等公开信息。这个措施为个人投资者了解交易商的信誉提供了一定的方便,在人为减少风险的项目上起到了比较重要的作用。

丨监管机构职责

1、审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;

2、制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

3、对与期货相关的纠纷进行仲裁;

4、审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。

丨监管机构特色

行业道德标准:NFA实行的行业道德标准包括了《商品交易法》第17节特别规定的内容,例如禁止欺诈、操纵和欺骗性的行为,以及不公正的和不正当的交易等。

NFA还禁止黑市交易,要求会员制订对雇员和自由账户的监督制度。这些与CFTC和交易所的要求相类似的。

此外,NFA要求CPO和CTA会员遵守CFTC和交易所的特别规定。NFA还制定了一条“了解你的客户”的规则,要求会员对新客户的情况进行全面了解,并在客户开立期货账户前提供期货交易风险揭示书。

丨如何查询

NFA的官方网站查询页面的地址是: http://www.nfa.futures.org/

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