香港SFC

最近更新(2020-05-25)纠错


香港证监会成立于1989年,属于为独立的法定机构。

1.SFC的监管对象

从事下列活动的经纪行、投资顾问、基金经理及中介人:证券交易,期货合约交易,杠杆式外汇交易,就证券提供意见,就期货合约提供意见,就机构融资提供意见,提供自动化交易服务,提供证券保证金融资,提供资产管理,提供信贷评级服务;投资产品;上市公司;香港交易及结算所有限公司(香港交易所);自动化交易服务提供者;认可股份登记机构;投资者赔偿有限公司;市场参与者(包括投资者)

证监会是香港负责监管金融及投资领域的的四家金融监管机构之一。四家监管机构紧密合作,确保市场参与者秉持优良操守,并遏止金融罪行及失当行为。

 

1.目前受香港SFC监管的杠杆式外汇交易商共45家。

2.投资保障方面,最高可获得15万港币的赔偿。

监管查询

监管查询流程

第一步:进入香港证券及期货事务监察委员会官网http://www.sfc.hk/,选择“繁体”;

第二步:选择“公司”,进入搜索;如下图:

第三步:点击按名称或中央编号搜寻, 或者按受规管活动搜寻。

第四步:选择“全部”,“中央编号搜寻”,然后输入监管号;或者用“名称搜寻”,输入公司名字(必须繁体);

第四步:如果该公司是受香港证监会监管的,我们就可以看到所对应的公司的名字、发牌日期、受规管活动、生效日期、地址、网址等信息。反之,该公司就不是受香港证监会监管的。

 

一、投诉方式及流程

1、对证监会持牌中介人的行为或市场活动的投诉

你可透过以下方式作出投诉:

· 填妥网上投诉表格,说明你认为有人行为失当的理据;

· 致函本会,地址是香港中环皇后大道中2号长江集团中心35楼;

· 电邮至complaint@sfc.hk;

· 传真至2524 3718或致电2231 1222(选取所需语言后按4字)与我们预约会面时间。

2、对非持牌公司或人士进行受规管活动的投诉

若你的投诉涉及非持牌公司或人士进行受规管活动,请填妥投诉无牌公司表格;

表格链接:https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/lodge-a-complaint/against-intermediaries-and-market-activities/complaint-form-on-unlicensed-firms/

你可在本会的持牌人及注册机构的公众纪录册,查证某人或公司是否已向证监会领牌或注册。

投诉中所提供的资料只会用于保障私隐政策声明中所述的用途。在未经你的同意前,除非法例容许或有所规定,否则我们不会将你的个人资料用于任何其他用途。

为确保你的投诉获有效处理,请注意以下各项:

a. 提供你的全名及联络资料。

b. 提供你欲投诉的人士或公司的全名。

c. 写下你欲投诉事宜的全部详情。

d. 备齐所有相关文件,包括客户协议书、成交单据、书信往来及推广资料,或任何可帮助我们评估你的投诉的资料,并按事件发生的时序排列所有资料。

e. 如以邮寄形式作出投诉,请夹附所有相关文件的影印本。如提交网上表格,请另行以传真或邮寄方式提交有关文件。如使用电邮,请在电子邮件中附载证明文件。

f .妥善保存所有文件的正本,以备不时之需。

在证监会职权范围内的投诉,均由本会的投诉监控委员会作初步审核。该委员会由本会多个部门的高级行政人员组成。在审核投诉时,证监会可能需要联络投诉对象(不论是人士或公司),让对方就事件作出回应。你可参阅本会的私隐政策声明,了解我们如何使用你的个人资料。

投诉监控委员会的着眼点是决定投诉对象有否遵守证监会执行的法规。该委员会将在证监会职权范围内的投诉分派予负责部门作进一步评估。该负责部门会跟进事件,并在完成审核后向你作出回复。

我们不一定会就每宗涉及失当行为的投诉展开正式调查。根据《证券及期货条例》,我们需要达到最低的法定门槛才可展开调查。然而,你的投诉仍然可协助我们展开进一步的监管或监察工作。

假如投诉资料不足,我们或会决定无须采取进一步行动,并会将我们的决定通知你。我们承诺在接获投诉后,会于两星期内给你初步回复。不过,我们的政策是不会就匿名投诉作出回应。请注意,本会受《证券及期货条例》的保密条文所规限,不能向你披露我们在监管工作中取得的资料,但如源自调查所采取的行动(例如检控)已结束并已向公众公开,则属例外情况。这些限制旨在确保投诉程序不会被滥用。如其后发现有关投诉欠缺理据支持的话,这些限制亦可保障被投诉的人士/公司的声誉。

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